南华期货:募集资金管理办法_为人处世
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南华期货:募集资金管理办法

南华期货:募集资金管理办法   时间:2019年11月08日 17:10:56 中财网    
原标题:南华期货:募集资金管理办法

南华期货:募集资金管理办法


南华期货股份有限公司

募集资金管理办法



第一章 总 则



第一条 为了规范南华期货股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)
募集资金的管理和运用,切实保护投资者权益,根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等有关法律、法规的规定和要求,结合公司的实际情况,
制定本办法。

第二条 本办法所称“募集资金”是指公司通过公开发行证券(包括首次公
开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债
券等)以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金,但不包括实施
股权激励计划募集的资金。

第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责,督促公司规范使
用募集资金,自觉维护公司募集资金安全,不得参与、协助或纵容公司擅自或变
相改变募集资金用途。

第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募
集资金,不得利用公司募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。

第五条 公司募集资金的使用应遵循规范、安全、高效、透明的原则,公司
董事会根据有关规定,及时披露募集资金的使用情况。公司董事、监事、高级管
理人员应切实履行职责,加强对募集资金的监督,保证信息披露的真实性。





第二章 募集资金存储



第六条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户(以下简称
“募集资金专户”)集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用
途。

第七条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的
商业银行(以下简称“商业银行”)签订募集资金专户存储三方监管协议。公司
应当在上述协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所(以下简称“交易所”)



备案并公告。上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终
止的,公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议,并在新的
协议签订后2个交易日内报告交易所备案并公告。





第三章 募集资金使用



第八条 公司使用募集资金应当遵循如下要求:


(一)公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控 制
措施及信息披露程序做出明确规定;

(二)公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金;

(三)出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时,公司应当及时报
告交易所并公告;

(四)募投项目出现以下情形的,公司应当对该募投项目的可行性、预计收
益等重新进行论证,决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报告中披露项
目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目(如有):

1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化;

2、募投项目搁置时间超过1年;

3、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划
金额50%;

4、募投项目出现其他异常情形。


第九条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司使用募集资金不得有
如下行为:


(一) 通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用;

(二) 将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用,
为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利;

(三) 违反募集资金管理规定的其他行为。


第十条 单个募投项目完成后,公司将该项目节余募集资金(包括利息收入)
用于其他募投项目的,应当经董事会审议通过,且经独立董事、保荐人、监事会
发表意见后方可使用。节余募集资金(包括利息收入)低于100 万或低于该项
目募集资金承诺投资额5%的,可以免于履行前款程序。




公司单个募投项目节余募集资金(包括利息收入)用于非募投项目(包括补
充流动资金)的,应当参照变更募投项目履行相应程序。


第十一条 募投项目全部完成后,节余募集资金(包括利息收入)在募集资
金净额10%以上的,公司应当在董事会和股东大会审议通过,并经独立董事、保
荐人、监事会发表意见后方可使用节余募集资金。



节余募集资金(包括利息收入)低于募集资金净额10%的,应当在董事会审
议通过,且经独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用。


节余募集资金(包括利息收入)低于500 万或低于募集资金净额5%的,可
以免于履行前款程序。




第四章 募集资金投向变更



第十二条 公司募集资金应当按照招股说明书或者募集说明书所列用途使
用。公司募投项目发生变更的,必须经董事会、股东大会审议通过,且经独立董
事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可变更。公司仅变更募投项目实施
地点的,可以免于履行前款程序,但应当经公司董事会审议通过,并在2个交易
日内报告交易所并公告改变原因及保荐机构的意见。

第十三条 变更后的募投项目应投资于主营业务。



公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析,确信投资项目具有较
好的市场前景和盈利能力,有效防范投资风险,提高募集资金使用效益。




第五章 募集资金使用管理与监督



第十四条 公司董事会应当每半年度全面核查募投项目的进展情况,对募集
资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以
下简称“《募集资金专项报告》”)。



《募集资金专项报告》应经董事会和监事会审议通过,并应当在提交董事会
审议后2个交易日内报告交易所并公告。年度审计时,公司应当聘请会计师事务
所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告,并于披露年度报告时向交易所提交,
同时在交易所网站披露。


第十五条 独立董事、董事会审计委员会及监事会应当持续关注募集资金实
际管理与使用情况。二分之一以上的独立董事、董事会审计委员会或者监事会可



以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告,公司应当予以积
极配合,并承担必要的费用。



董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后2个交易日内向交易所报告并公
告。如鉴证报告认为公司募集资金的管理和使用存在违规情形的,董事会还应当
公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或者可能导致的后果及已经
或者拟采取的措施。




第六章 附 则



第十六条 本办法所称“以上”、“内”、“之前”含本数,“超过”、“低于”

不含本数。

第十七条 本办法未尽事宜或与有关法律法规以及监管机构的有关规定、公
司章程不一致时,按照有关法律法规、监管机构的有关规定、《公司章程》执行。

第十八条 本办法由公司董事会负责解释。

第十九条 本办法自公司股东大会通过之日起生效,修改时亦同。






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